Morgan Stanley ще плати 249 милиона долара за уреждане на разследвания за блокова търговия в САЩ

Morgan Stanley се съгласи да заплати 249 милиона $ за споразумяване на дългогодишни федерални следствия за непозволено държание в бизнеса си с блокова търговия, както призна един от някогашните топ капиталови банкери приключване на поверителна информация на клиенти.

В петък Комисията по скъпите бумаги и тържищата повдигна обвинявания против банката и някогашния началник на нейния отдел за профсъюз на акции в Съединени американски щати Пауан Паси в машинация. Кредиторът на Уолстрийт също подписа тригодишно съглашение за ненаказателно гонене с американската прокуратура в Манхатън като част от редом наказателно следствие.

„ Продавачите са поверили на Morgan Stanley и Passi основна непублична информация по отношение на идните блокови покупко-продажби с цялостното очакване и схващане, че те ще го запазят поверително “, сподели ръководителят на SEC Гари Генслер. „ Вместо това [те] злоупотребиха с това доверие, като изтекоха същата информация и я използваха, с цел да се нареждат пред тези покупко-продажби. “

Гурбир Гревал, шеф по правоприлагането в SEC, добави, че Morgan Stanley е нарушил разпоредбите „ с цел да смекчат личния си риск, завоюват повече бизнес с блокова търговия и генерират над 100 милиона $ противозаконни облаги ”.

Общото съглашение на стойност 249 милиона $ включва 153 милиона $ неустойки от Министерството на правораздаването.

Резолюцията отстранява един от главните проблеми, пред които е изправен новият основен изпълнителен шеф Тед Пик, който пое поста от Джеймс Gorman при започване на месеца.

„ Имаме удоволствието да разгадаем тези следствия и сме уверени в подобренията, които сме създали в контрола ни към блоковата търговия, в това число подсилване на нашите политики, процедури, образование и наблюдаване, ”, се споделя в изказване на банката.

Morgan Stanley е разследван от SEC за ръководството на блокови покупко-продажби – рентабилен бизнес, който банката господства от години – от 2019 година, до момента в който прокуратурата на Съединени американски щати в Манхатън стартира сходно следствие през 2021 г. 

Блоковите покупко-продажби са групови продажби на акции, осъществявани от капиталова банка, нормално за клиент, които нормално са задоволително огромни, с цел да трансформират пазарите.

Преди евентуална договорка банкерите постоянно ще беседват с евентуални купувачи, с цел да добият визия за пазарен интерес към избрана акция, като от време на време споделят детайлности за договорката според съглашение за неразкриване на информация, а различен път употребяват кодирани условия предопределени да маскират участващата компания.

Практиката на „ секване на стената “ за диалози с купувачите е изпълнена с опасности други вложители да стартират да търгуват с информацията. SEC е потърсила информация от голям брой банки за техните връзки с редица купувачи, в това число хедж фондове.

SEC наложи на Паси гражданска глоба от $250 000 и му забрани да работи в промишлеността. Той призна за непозволено държание и се съгласи на съглашение за отсрочено наказателно гонене с американския прокурор, което предстои на утвърждение от съда. Той ще избегне наказателно гонене, в случай че показва положително държание през интервала на това съглашение.

Паси не отговори незабавно на изпратено по имейл искане за коментар.

Според DoJ, Паси е „ заречен на продавачите на избрани дялови пакети, че Morgan Stanley ще пази поверителна информацията по отношение на евентуалните им продажби, знаейки, че той ще разкрие тази информация на вложители от страната на купувача и че тези вложители ще употребяват информацията, с цел да търгуват преди блоковите продажби ”. Паси беше пуснат в отпуск през 2021 година и напусна банката в края на 2022 година

Миналата година банката предизвести, че също по този начин е изправена пред евентуална гражданска отговорност от правосъдни каузи на вложители по обвинявания, че е предизвикал спад на цените на акциите, преди да извърши блокови покупко-продажби.

Morgan Stanley оповестява резултатите си за цялата година във вторник.